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インハウスローヤーが証券・資産運用業の法務に必要な知識をわかりやすく解説。法務担当者が日々の業務で直面する課題を厳選してQ&Aを設け、AI・RegTechといった新しいトピックにもふれています。業界法務の指針となる1冊です。
目次 :序章 証券業・資産運用業の特色(業界概要;ビジネスモデル ほか);第1章 総論(金商業界の特色、規制の概観;法務およびコンプライアンス部門の他の管理部門との関係等 ほか);第2章 セルサイド(一種業者・二種業者のビジネスモデル;代表的な業務 ほか);第3章 バイサイド(投資運用業者・助言代理業者のビジネスモデル等;代表的な業務)
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